Приложение 7 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»
РАСПОРЯЖЕНИЕ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
—————————————————————— ¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦ ¦ ¦ ¦ Для служебного пользования¦ ¦ Экз. N _____ ¦ ¦ ¦ ¦ РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ¦ ¦ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) ¦ ¦________________________________________________________________¦ ¦ (полное фирменное наименование и регистрационный ¦ ¦ номер кредитной организации, ОГРН; ¦ ¦ полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1> ¦ ¦ ¦ ¦N ______ от «__» __________ 20__ года¦ ¦ ¦ ¦ В соответствии со статьей 73 Федерального закона «О¦ ¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» <2> ¦ ¦ ОБЯЗЫВАЮ: ¦ ¦ 1. __________________________________________________________¦ ¦ (структурное подразделение Банка России <3>) ¦ ¦провести в строк с _________ 20__ года по __________ 20__ года ¦ ¦<4> комплексную или тематическую проверку ______________________¦ ¦_______________________________________________________________.¦ ¦ (полное фирменное наименование кредитной организации, полное ¦ ¦ наименование ее филиала) <1> ¦ ¦ 2. _____________________________________ сформировать рабочую¦ ¦ (указывается соответствующее ¦ ¦ должностное лицо Банка России) ¦ ¦группу <5> для проведения проверки. ¦ ¦ 3. ___________________________________ подготовить задание на¦ ¦ (указывается соответствующее ¦ ¦ должностное лицо Банка России) ¦ ¦проведение проверки <6>. ¦ ¦ 4. Установить проверяемый период с «__» ________ 20__ года по¦ ¦»__» ________ 20__ года. ¦ ¦ 5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения¦ ¦проверки и представления ее результатов <7>. ¦ ¦ ¦ ¦ Должностное лицо Банка России, ¦ ¦ обладающее правом поручать ¦ ¦ проведение проверки ____________________________¦ ¦ (подпись и ее расшифровка) ¦ ¦ м.п. Банка России ¦ ¦ (территориального учреждения¦ ¦ Банка России или иного ¦ ¦ структурного подразделения ¦ ¦ Банка России) ¦ L——————————————————————
———————————
<1> Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; полное официальное наименование и местонахождение проверяемой кредитной организации (полное наименование и местонахождение проверяемого филиала).
<2> При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, следует дополнительно указывать, что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».
<3> Наименование территориального учреждения Банка России либо инспекционного и иного структурного подразделения территориального учреждения Банка России, которыми должна быть проведена проверка кредитной организации (ее филиала).
<4> Указывается предполагаемая дата завершения проверки кредитной организации (ее филиала).
Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса кредитной организации не менее чем на 5 рабочих дней.
<5> При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями 27 и 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» и Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается: «с привлечением служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».
<6> Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки банка) на основании решения о предъявлении банку требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.
В случае, если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции или руководителю территориального учреждения Банка России предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции.
<7> По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России N 105-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 105-И; необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; иные распоряжения.
1НАВЕРХ